證監會十大投資者保護典型案例（二）

閱讀次數：111發布時間：2024-05-22 09:38:47【字體大中小】

5月15日晚間，證監會發布十大投資者保護典型案例，涉及澤達易盛欺詐發行特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。

04｜H上市公司虛假陳述“示范判決+專業調解”案

北京H上市公司因連續多年財務造假受到行政處罰。2022年，北京金融法院對投資者與該公司證券虛假陳述責任糾紛案作出一審民事判決，判令公司按測算后的金額賠償投資者相應損失。由于該案涉及投資者數量眾多且大部分投資者調解意愿較強，北京金融法院通過多元糾紛調解方式解決其余近600起平行案件，切實保護投資者合法權益。2023年2月，應北京金融法院委托，北京證監局協調中證資本市場法律服務中心（以下簡稱中證法律服務中心）、行業調解組織推動轄區首例“示范判決+專業調解”落實落地。截至2023年底，累計完成413起案件調解，投資者獲賠金額2800余萬元。針對證券市場同類案件存在的多方起訴、重復審理的問題，北京證監局協調中證法律服務中心并指導轄區行業協會、北京調解工作站，北京金融法院建立“類似案件類似處理”的“示范判決+專業調解”機制，為轄區持續開展“總對總”在線訴調對接工作打下堅實基礎。

05｜對場外股票配資平臺犯罪活動全鏈條打擊處理案

陜西證監局堅持管合法更要管非法，持續深化與公安機關打防非法證券合作，建立協作機制，加強案件線索移送、性質認定、專業支持等工作，聯合西安市公安局經濟犯罪偵查支隊成功偵破一起重大非法經營證券犯罪案件。2022年1月，陜西證監局收到投資者舉報某網絡平臺配資線索后，第一時間啟動協作機制，會同西安市公安局經濟犯罪偵查支隊，對配資平臺運營主體、運營資質、運營模式進行精準“畫像”，多次召開案情溝通會，明確案件偵辦思路，多舉措摸清作案手法、組織架構，查清涉嫌犯罪事實，并及時出具認定意見，成功打掉股票配資平臺制作維護、搭建運營、代理推廣、配資方等5個犯罪團伙，抓獲犯罪嫌疑人16人（1人待起訴），涉及交易金額60億元。

06｜蘇大維格利用交易所互動平臺誤導性陳述案

2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）在深交所互動易平臺（以下簡稱互動易）回復投資者關于光刻機的提問時，誤導投資者認為其能生產芯片光刻機，導致公司股價出現異常波動，對市場造成惡劣影響。江蘇證監局于2023年12月29日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款，對相關負責人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監會系統查處的互動易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內涵和外延作出了突破性的解釋，開創了打擊上市公司利用類似互動易平臺從事信息披露違法行為的先例，具有極強的代表性和典型性。該案的查處對市場上司空見慣的利用自愿信息披露平臺進行誤導性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護了資本市場“三公”秩序，切實保護了投資者合法權益。

（來源：證監會發布）

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